2018-03-23 22:11:23　來源: 政知(zhī)道(dào)

（原標(biāo)題：301調查(chá)裁決後(hòu) ，美國的下一(yī)步 ？）

    今天(tiān)（23日）凌晨，美國總統特(tè)朗普簽署備忘錄(lù) ，依據“301調查(chá)”結(jié)果，將對從中國進口的商品大(dà)規(guī)模徵收關稅 ，並(bìng)限(xiàn)制中國企業對美投資並(bìng)購
。

    下午 ，在外交(jiāo)部例(lì)行記者會上(shàng) ，新(xīn)聞發言人華(huá)春瑩回應“來而不往非禮(lǐ)也 ，我們(men)會奉陪到底。”

“301調查(chá)”是(shì)甚麼 ，對中國會有甚麼影響 ？

    去年10月 ，“301調查(chá)”在美國舉行公開聽證(zhèng)會 。中國人民大(dà)學法(fǎ)學院(yuàn)教授金海軍(jun1)作為聽證(zhèng)會的中方代表之一(yī)，在美國301調查(chá)委員會面前 ，為中國知(zhī)識產(chǎn)權制度作辯。

    今天(tiān)，金海軍(jun1)接受政知(zhī)道(dào)專訪，從親歷者的角(jiǎo)度談一(yī)談他的看法(fǎ) 。

    “301調查(chá)”已閒置(zhì)多年

    政知(zhī)道(dào)：“301”號稱(chēng)美國貿易(yì)保護的核武器，它的核心內容是(shì)甚麼 ，有多大(dà)殺傷力(lì)？

    金海軍(jun1) ：所謂的“301”是(shì)指(zhǐ)《1974年貿易(yì)法(fǎ)》第301條，簡稱(chēng)301條款 ，美國貿易(yì)代表辦公室可以利用這個條款中的規(guī)定 ，對美國的貿易(yì)夥伴國家進行調查(chá)，基於301條款的調查(chá) ，簡稱(chēng)“301調查(chá)” 。

    這部貿易(yì)法(fǎ)是(shì)1974年出台(tái)的，當時並(bìng)沒有世界貿易(yì)組織，要通過雙邊方式來解決國與國之間的貿易(yì)摩擦或爭端。301條款針對的就是(shì)貿易(yì)中一(yī)些不公平 、不合理(lǐ)、有歧視(shì)性的法(fǎ)律 、政策或者做法(fǎ)，美國可以利用這個條款發起調查(chá) ，迫使貿易(yì)夥伴國家與其(qí)進行談判，所以在當時 ，這個條款對美國非常(cháng)有用 ，他也確實發動過很多次“301調查(chá)”。

    去年8月 ，美國發起對中國的“301調查(chá)” ，之所以會被認為是(shì)比較不尋常(cháng)的舉動 ，是(shì)因為這其(qí)實是(shì)不太合乎現(xiàn)行國際貿易(yì)糾紛解決機(jī)制的。

    在1995年 ，世界貿易(yì)組織成立之後(hòu) ，作為WTO的成員國 ，美國和多數國家都(dōu)承諾用多邊解決機(jī)制來處理(lǐ)成員國之前的糾紛和摩擦，在那之後(hòu) ，美國貿易(yì)法(fǎ)中的301條款就很少被採用了 。“301調查(chá)”案(àn)件迄今只有27起，這一(yī)調查(chá)手(shǒu)段基本閒置(zhì)。

    政知(zhī)道(dào) ：為甚麼這次301調查(chá)會針對中國的知(zhī)識產(chǎn)權問(wèn)題？

    金海軍(jun1)：在中美雙邊貿易(yì)中，儘管計算方式不一(yī)樣 ，但是(shì)美國貿易(yì)逆差顯然(rán)越來越大(dà) 。美國認為，這是(shì)不合理(lǐ)的。雖然(rán)目(mù)前中美雙方有很多對話(huà)渠道(dào)，但是(shì)美國認為效果都(dōu)不明顯，所以他們(men)想到要用法(fǎ)律手(shǒu)段來解決 。

    這次“301調查(chá)”針對知(zhī)識產(chǎn)權領域 ，我個人判斷有兩個原因。第一(yī) ，中國這幾(jǐ)年在技術領域迅猛發展，美國作為創新(xīn)強國 ，會有一(yī)定程度的擔憂，怕中國威脅到他的領先地位(wèi)。而技術領域與知(zhī)識產(chǎn)權密(mì)切(qiè)相關，所以他們(men)要對這個問(wèn)題進行調查(chá)。

    第二，中美雙方在知(zhī)識產(chǎn)權上(shàng)的糾紛和爭議其(qí)實由來已久 ，對中國在知(zhī)識產(chǎn)權方面仍然(rán)存在的問(wèn)題 ，美國還有不滿 。

美方成員幾(jǐ)次詢問(wèn)《中國製造2025》

    政知(zhī)道(dào)：為甚麼當時您(nín)會遠赴美國華(huá)盛頓參(cān)加(jiā)聽證(zhèng)會 ？

    金海軍(jun1)：根據調查(chá)程序，我們(men)要在9月底之前遞交(jiāo)書面評論，同(tóng)時可以申請參(cān)加(jiā)口頭聽證(zhèng)。因為涉及到知(zhī)識產(chǎn)權問(wèn)題，所以由中國知(zhī)識產(chǎn)權法(fǎ)學研(yán)究會來提供書面意(yì)見 ，並(bìng)派人出席聽證(zhèng)會 。

    有個很重要的事(shì)情要說明一(yī)下 ，這次的調查(chá)是(shì)美國政府主動發起，按照美國的國內法(fǎ)對中國進行調查(chá) ，在政府層面我們(men)是(shì)不承認的 ，因為美國不能用國內法(fǎ)律對一(yī)個主權國家和政府進行審查(chá) 。

    但聽證(zhèng)會如果只有美方到場 ，中方不去說明情況，美方提供的信息真假我們(men)都(dōu)不知(zhī)，這是(shì)不合理(lǐ)的，也會損(sǔn)害到我們(men)國家的利益 。所以，中國知(zhī)識產(chǎn)權法(fǎ)學研(yán)究會作為專業協會 ，包括其(qí)他的商會、律所，我們(men)以民間組織的名義去參(cān)加(jiā)了聽證(zhèng)會。

    政知(zhī)道(dào)：聽證(zhèng)會的過程如何？

    金海軍(jun1)：聽證(zhèng)會作證(zhèng)的有十幾(jǐ)家機(jī)構 ，5家是(shì)中方，其(qí)余是(shì)美方 。聽證(zhèng)會的地點是(shì)在美國國際貿易(yì)委員會，用了他們(men)最大(dà)的1號聽證(zhèng)大(dà)廳，當時座無(wú)虛席。

    301調查(chá)委員會的委員不止是(shì)美國貿易(yì)代表辦公室，還有很多來自(zì)其(qí)他部門的人共同(tóng)組成，在聽證(zhèng)會作證(zhèng)的代表分(fèn)成四組，每組包括3 、4家機(jī)構的代表 ，每人有5分(fèn)鐘的陳述時間 ，之後(hòu)要回答委員會提出的問(wèn)題 。

    我在陳述的時候 ，重點談到了中國知(zhī)識產(chǎn)權制度這幾(jǐ)年的發展
、變化和成就，特(tè)別是(shì)知(zhī)識產(chǎn)權法(fǎ)院(yuàn)設立以來案(àn)件審理(lǐ)的效果 ，這些話(huà)我們(men)不說是(shì)沒有人會說的，這是(shì)我在聽證(zhèng)會作證(zhèng)的立論 。

    政知(zhī)道(dào)：在問(wèn)答環節(jiē)，美方提出了哪些問(wèn)題 ？您(nín)如何回答？

    金海軍(jun1)：在問(wèn)答環節(jiē)，委員提出了很多調查(chá)涉及的問(wèn)題 ，比如專利技術的強制轉讓，技術進出口條例(lì)的一(yī)些特(tè)定條款還是(shì)有商業秘密(mì)保護，還有中國在美國投資等問(wèn)題 。

    舉幾(jǐ)個例(lì)子。

    有委員問(wèn)到中國合同(tóng)法(fǎ)和技術進出口條例(lì)中的問(wèn)題 ，我做瞭解釋 ，如果轉讓許可技術發生侵權 ，許可方或者轉讓方要承擔由此產(chǎn)生的損(sǔn)害賠償責任 ，這在其(qí)他國家也有相應的案(àn)例(lì)，國際上(shàng)也存在這樣的慣例(lì)。

    第一(yī)個作證(zhèng)的是(shì)美國一(yī)家民間智庫的代表 ，他的調查(chá)結(jié)果是(shì)，美國企業在中國會被強制要求轉讓技術，而且這是(shì)政府行為 。我就指(zhǐ)出
，他提供不了直接證(zhèng)據 。因為其(qí)實很多情況下這是(shì)企業行為，或者是(shì)談判結(jié)果，美國企業要進入中方市場，跟中方企業合作，中方企業有可能會提出來 ，要求轉讓或者許可技術 ，這是(shì)一(yī)種很正常(cháng)的交(jiāo)換 。

    還有商業秘密(mì)保護，在美國也存在涉及侵犯商業秘密(mì)的問(wèn)題 ，比如高(gāo)級(jí)技術人員跳槽引發糾紛 ，這是(shì)很常(cháng)見的知(zhī)識產(chǎn)權案(àn)件 。不能因為這樣的事(shì)情在中國發生 ，就變成了中國政府和法(fǎ)律在支持這種行為 ，這是(shì)沒有根據的 。

    政知(zhī)道(dào) ：這次聽證(zhèng)會有沒有帶給您(nín)不一(yī)樣的感觸？

    金海軍(jun1) ：其(qí)實，中方去參(cān)加(jiā)聽證(zhèng)會 ，在美方看來也是(shì)一(yī)件好事(shì)，他們(men)希望聽到中方的聲音 ，不管來自(zì)於哪裡 ，這有助於大(dà)家理(lǐ)解關切(qiè)的問(wèn)題 。

    聽證(zhèng)會上(shàng)，美方成員還幾(jǐ)次問(wèn)到關於《中國製造2025》 ，這也是(shì)我推斷此次調查(chá)針對知(zhī)識產(chǎn)權，有一(yī)個原因是(shì)美國擔心中國技術發展的原因所在。

    美方成員詢問(wèn)的目(mù)的也是(shì)想瞭解 ，這個《中國製造2025》到底是(shì)一(yī)個政府主導要達(dá)到的目(mù)標(biāo) ，還是(shì)政府提供了一(yī)個遠景(jǐng)的目(mù)標(biāo)，大(dà)家共同(tóng)去努力(lì)。他們(men)有誤解，把這個跟計劃經濟時代純政府行為畫等號了 ，他們(men)也擔心中國現(xiàn)在的知(zhī)識產(chǎn)權保護政策會給我們(men)的創新(xīn)驅動戰略帶來好處。

    其(qí)實，這幾(jǐ)年 ，中國自(zì)己的技術和文化等領域創新(xīn)創造也很多，知(zhī)識產(chǎn)權保護也是(shì)我們(men)本身的需求。我們(men)有必要
，也應該要解釋清(qīng)楚 。

“301調查(chá)”結(jié)果會有甚麼影響 ？

    政知(zhī)道(dào) ：您(nín)認為“301調查(chá)”會對中美貿易(yì)造成哪些影響 ？

    金海軍(jun1)：其(qí)實說“301調查(chá)”本身只是(shì)一(yī)個判斷裁決 ，接下來會涉及到制裁措施 ，而制裁措施才有可能對貿易(yì)產(chǎn)生影響。不過 ，這種影響並(bìng)不是(shì)沒有回旋空間。

    目(mù)前 ，調查(chá)有了裁決，制裁措施還沒有生效，具體措施美國相關部門應該已經有所準備，但在生效和執行過程中都(dōu)還可能緩解和改善 。

    美國有可能將制裁措施作為談判籌碼 ，中國此前不承認也不參(cān)與“301調查(chá)” ，現(xiàn)在也可以利用這個時機(jī)，相關部門參(cān)與進來，或者雙方坐在談判桌前，或者通過WTO貿易(yì)糾紛解決機(jī)制 ，去解決這個問(wèn)題。

    政知(zhī)道(dào)：美國之前的301調查(chá)都(dōu)能達(dá)到目(mù)的嗎(ma) ，這次會如何 ？

    金海軍(jun1)
：之前美國動用“301調查(chá)”，大(dà)部分(fèn)情況下還是(shì)能夠達(dá)成他想要的結(jié)果 ，尤其(qí)是(shì)對日本 。這是(shì)因為美國擁有較大(dà)的談判籌碼，所以能夠利用這個調查(chá)，迫使他的貿易(yì)夥伴國修(xiū)改法(fǎ)律或者作出相應調整。

    對中國而言 ，在中國加(jiā)入WTO之後(hòu)，奧巴馬(mǎ)執政期間 ，曾經準備在清(qīng)潔能源領域對中國進行“301調查(chá)” ，但是(shì)最後(hòu)美國同(tóng)意(yì)交(jiāo)給WTO解決 ，並(bìng)在中國作出相應措施之後(hòu)停止了調查(chá)。這次會不會達(dá)成目(mù)的，還是(shì)要看美國的目(mù)的是(shì)甚麼 。

    今天(tiān) ，關於徵收500億的懲罰關稅大(dà)家討論最多，但是(shì)，關稅措施只是(shì)他們(men)的手(shǒu)段 ，不是(shì)目(mù)的 。

    這次“301調查(chá)”的正式名稱(chēng)是(shì)“301調查(chá) ：中國有關技術轉讓、知(zhī)識產(chǎn)權和創新(xīn)的法(fǎ)律、政策和做法(fǎ)”，這就能看出來美國這次針對的是(shì)中國知(zhī)識產(chǎn)權問(wèn)題和技術轉讓規(guī)則(zé)，這才是(shì)目(mù)的，關稅手(shǒu)段會不會真的採用 ，還是(shì)要取決於後(hòu)續他能不能達(dá)到真正的目(mù)的。

中國不能只“做”不“說”

    政知(zhī)道(dào) ：中美之間的貿易(yì)摩擦今後(hòu)還可能會有，而如您(nín)所說 ，技術領域可能還會成為“重災區”，我國在知(zhī)識產(chǎn)權方面還有哪些待完善的地方 ？

    金海軍(jun1) ：客觀來講(jiǎng) ，在知(zhī)識產(chǎn)權領域 ，我們(men)的立法(fǎ)還是(shì)相對完善的，也遵循了一(yī)些國際條約的要求 ，國際社(shè)會對此也是(shì)承認的。

    其(qí)實每年美國貿易(yì)代表辦公室都(dōu)會發佈一(yī)個與知(zhī)識產(chǎn)權相關的“特(tè)別301報(bào)告” ，針對美國的貿易(yì)夥伴國或地區 ，看他們(men)在知(zhī)識產(chǎn)權法(fǎ)律保護方面是(shì)不是(shì)存在不足和問(wèn)題 ，然(rán)後(hòu)依照情況將存在問(wèn)題的國家或地區列(liè)入優先觀察國或者是(shì)審查(chá)名單 ，對他們(men)採取一(yī)些貿易(yì)措施來應對
。

    中國在知(zhī)識產(chǎn)權保護方面的進步 ，這份“特(tè)別301報(bào)告”中也是(shì)承認的 ，包括立法(fǎ)和司法(fǎ)方面的進步。當時跟我一(yī)組作證(zhèng)的有兩個人，一(yī)位(wèi)來自(zì)美國律師協會知(zhī)識產(chǎn)權部，另一(yī)位(wèi)是(shì)美國國際政治(zhì)研(yán)究所的部門負責人 。在我提到中國知(zhī)識產(chǎn)權制度成就的時候，那位(wèi)來自(zì)美國律師協會知(zhī)識產(chǎn)權部的代表也附和了我的觀點 。

     當然(rán) ，報(bào)告中指(zhǐ)出的一(yī)些假冒、盜版等問(wèn)題，我們(men)也承認 ，中國確實存在。特(tè)別是(shì)現(xiàn)在隨著互聯網(wǎng)的發展
，新(xīn)技術還帶來了新(xīn)問(wèn)題 。中國政府也在努力(lì)改善知(zhī)識產(chǎn)權的相關商業環境 。我們(men)做的很多，但是(shì)說的不夠多，很多做法(fǎ)並(bìng)不能讓國際社(shè)會完全理(lǐ)解 。

    政知(zhī)道(dào)：這次聽證(zhèng)會 ，給我們(men)應對今後(hòu)的貿易(yì)摩擦帶來哪些經驗(yàn)？

    金海軍(jun1) ：這次遞交(jiāo)報(bào)告和出席聽證(zhèng)是(shì)臨時性的，決策和行動都(dōu)是(shì)比較倉(cāng)促。

    其(qí)實 ，在中國加(jiā)入WTO之前，中美之間就有過幾(jǐ)次知(zhī)識產(chǎn)權的雙邊談判 ，都(dōu)讓中國的知(zhī)識產(chǎn)權制度有了相應改進。在加(jiā)入WTO之後(hòu) ，2007年 ，美國也針對中國的知(zhī)識產(chǎn)權制度提起過一(yī)次WTO爭端解決 ，2009年作出裁決之後(hòu)，中國也相應做了法(fǎ)律調整 。

    現(xiàn)在中國對外貿易(yì)很多，出現(xiàn)摩擦很正常(cháng)，可以考慮有一(yī)種長(zhǎng)期的機(jī)制 ，不止是(shì)知(zhī)識產(chǎn)權領域 。要有長(zhǎng)遠的準備 ，包括應對方案(àn)，資料(liào)收集 ，國家或者法(fǎ)律案(àn)件的研(yán)究，還有專業人才的培養和儲備等。如果能夠事(shì)先有所考慮，以後(hòu)類似事(shì)件的應對，我們(men)應該會更好一(yī)些。

    我還有一(yī)個收穫，作為貿易(yì)大(dà)國 ，中美之間出現(xiàn)了貿易(yì)摩擦，除(chú)了政府主導，其(qí)實各方都(dōu)可以參(cān)與進來，發表或者專業或者來自(zì)行業的意(yì)見，共同(tóng)爭取一(yī)個比較好的結(jié)果 。

本文來源：政知(zhī)道(dào) 作者
：董鑫 責任編輯：李崇_NN5538